Per effettuare una compravendita è obbligo del cliente fornire per iscritto tutte le informazioni necessarie e aggiornate per consentire il corretto adempimento dell’obbligo di adeguata verifica della clientela, così come sono state meglio puntualizzate le ipotesi in cui si potrà procedere a misure semplificate o rafforzate di adeguata verifica della clientela.

Durante la procedura è prevista la possibilità di avvalersi di terzi per l’assolvimento di tali obblighi; inoltre, è obbligatorio conservare i documenti, dati e informazioni del cliente e dell’operazione.

Esistono sanzioni con previsione sia di natura penale che amministrativa.